2021年伊始，上海证券交易所下发了关于《上海证券交易所会员管理业务指南第1号——投资者适当性管理》（以下简称《指南》）的通知,对原涉及投资者适当性管理的相关通知、工作函件进行集中清理、优化整合。公司总部对目前开展各项业务的适当性准入门槛、资金认定标准、交易经验认定标准、普通投资者专业投资者认定标准以及权限管理进行了全面梳理更新。《指南》的出台，是深入贯彻习近平总书记“加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者权益得到充分保护的股票市场”的重要指示精神，落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》要求的重要举措，是我国资本市场投资者保护基础制度建设的重大进步，标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本成形，必将对我国投资者尤其是中小投资者的权益保护格局带来积极和深远的影响。

为了进一步强化对该文件的学习领会，严格落实适当性管理制度，日前华龙证券陇西营业部倡导全体员工充分利用早会时间，增加对《指南》的逐条解读分析环节，通过早会的集体学习与深入解读，让全员尽快掌握文件的各项规范要求。对此，全员认真对待，积极做好PPT课件的文件逐条解读与要点学习，在内部掀起了学习《指南》的热潮。

自该《指南》发布以来，营业部高度重视，多次开会研究、完善管理制度及规范执业流程。在进一步完善了风险管理系统、风险管理文化、内部控制系统、风险管理组织构架等风控体系基础上，以合规风控小组为主，针对投资者分类、产品分级、资产评估与风险匹配警示、规范执业录音录像、客户回访检查等环节，也制定了详细标准与流程细则，并通过技术手段，逐步建立完善投资者的资产评估数据库和适当性分类推送短信服务。

营业部除利用早会外，接下来合规风控小组还将持续举办《指南》专题解读和营业部最新管理制度及执业流程的讲解，通过多种形式，让全体员工彻底适应新的执业规范，及时做好投资者的风险警示，最大限度保障投资者的合法权益。