随着我国债券市场规模迅速扩大，投资者参与债券投资的热情高涨，与此同时，债券违约风险事件逐年多发。投资者债券投资知识有限，对债券风险的认知和主动防范明显不够，投资者合法权益受到侵害的事情时有发生。为了切实保护投资者合法权益，帮助投资者了解债券投资法规和知识，提高风险识别能力和自我保护能力，证监会于11月20日起开展以“防控债券风险，做理性投资者人”为主题的债券投资者权益保护教育专项活动。国泰君安证券兰州福利西路营业部积极响应号召，并根据甘肃分公司的相关专项活动安排，开始对投资者教育活动进行“专项”宣传，旨在帮助广大投资者了解债券投资风险，提高风险防范意识，明晰自身合法权益，做理性投资人。

    近期，从可转债实施“信用申购”新政后首只债券的上市交易，迅速引爆投资者对申购可转债的热情，到公司具有优先认购权的原股东放弃可转债认购权，公众投资者“中签”后放弃缴款，最终放弃申购，可转债“打新”由昔日万民哄抢的“香饽饽”瞬间变成了遭到嫌弃的“弃儿”，这种非理性的现象也显示出中小投资者对相关知识的缺乏，更加凸显了本次债券投资者权益保护教育专项活动的重要性和及时性。

    活动期间，营业部利用投资策略报告会走进兰州西固的机会，积极邀约客户参加，在报告会中投资顾问就近期集中参与可转债信用申购并主动放弃的行为，进行相关规则解读和宣讲，介绍可转债的基础知识并提示投资者谨慎参与债券投资，认真了解相关法律法规；同时在日常的投资沙龙活动中，向客户介绍债券相关的基础知识及法规。每位员工利用转债中签缴款通知的时机，对客户进行相关知识规则的介绍并提示风险。打印相关债券投资者权益保护宣传资料在营业部现场进行传阅，并在债券集中破发第一时间对客户逐个进行风险提示。通过案例展览、宣传，面向投资者普及金融、法律知识，充分提示投资风险。在营业部微信平台发布债券投资者权益保护、债券基础知识、可转债知识及信用申购风险，并通过员工积极转发宣传；同时发送短信进行宣传教育；还设立了专门的债券投资者保护咨询电话以便投资者的非现场咨询。

经过专项宣传活动，使投资者了解债券投资风险，提高风险防范意识，明晰享有的合法权利义务以及权益受到侵害时的依法维权途径；另一方面，大力宣传债券法规以及自律规则，使市场各方明确债券市场监管自律要求，增强依法履行权利和义务的自觉性。

    债券投资者保护教育工作是一项长期持续推进的工作，营业部将对该项工作日常化、流程化，继续采取一系列有效的措施，把债券投资者保护贯穿到客户服务环节以及对外宣传环节，让投资者教育活动始终保持正在进行式！

国泰君安证券兰州福利西路营业部: 梁皓