在《投资者适当性管理办法》推出之前，我们看到很多投资者对于ST股、分级基金、创业板等高风险产品的盲目跟风追逐，很少对自身的风险承受能力做认真、客观、全面的审视和评判，结果大多以投资损失收场。保护投资者权益，是监管机构对我们证券经营机构的工作要求，而《办法》的出台，为我们倡导科学理性的投资观念，让投资者高度重视自身风险承受能力和产品或服务匹配有了抓手和指引，营业部围统适当性管理办法落实，持续开展了投资者教育工作。

　　持续做好员工统一培训学习。营业部积极参加总公司关于《办法》的解读学习安排，同时，多次组织营业部全体员工统一学习规则全文，展开讨论交流，细化工作落实方法步骤，让全体员工思想统一到《办法》的指引要求中来，深刻认识到本次规则出台对投资者保护的重要意义，在各个岗位全面落实适当性的工作要求。

　　加强宣传教育，引导投资者正确认识适当性管理办法。营业部在现场悬挂横幅、发放折页、LED跑马灯连续播报宣传标语，更新投资者教育园地，通过微信公众号发布《办法》解读资讯，组织员工走进社区、走近投资者身边，持续开展宣传教育，让投资者充分了解适当性管理对于保护自身合法权益的重要意义，主动配合参与风险测评、个人信息完善，了解各类产品或服务的风险等级，建立风险匹配的概念意识。

　　结合公司互联网APP推广战略，积极引导客户做好风险测评，为适当性工作落实打好基础。营业部以落实推动互联网APP覆盖率为契机，通过电话沟通、上门寻访、现场引导，促使投资者完善个人信息，更新风险承受能力评估等级，做好产品及服务风险等级告知，引导投资者加入营业部客户服务群，及时传递市场资讯，引导价值理性投资理念，不断强化投资者的风险匹配意识，提升资产综合配置能力。

　　证券市场各种产品、服务风险特征迥异，而投资者在专业水平、风险承受能力、风险偏好等方面各有差别，平凉西大街营业部将继续切实做好投资者教育工作,引导投资者客观审慎评估自身的风险等级，购买风险匹配的产品或服务，适者常存，共同保护中小投资者权益，共筑证券市场发展基石。

　　华龙证券平凉西大街营业部  冀小艳