按照中国人民银行和海通证券总公司关于反洗钱的相关通知要求，海通证券兰州武都路营业部于8月1日起，组织开展2021年下半年度信息存疑客户持续识别活动。

营业部合规总监负责牵头组织，其他员工做好密切配合，确保客户落实到人、责任落实到人、考核落实到人。营业部合规总监、客户经理充分评估风险，对信息存疑客户从严处置，e海通行做好相关留痕。本次持续识别数据涉及客户367户，主要包括个人客户29岁以上职业为学生、大年龄个人客户职业非“离退休”、客户联系电话或地址相同、个人高龄客户等多种信息不规范情况。

经过近一个月的努力工作，营业部对上述信息存疑客户进行了电话全覆盖并在e海通行中做好了相关留痕。对电话无法联系到的客户采用发送挂号信的方式进行通知。已完成整改客户25户；已通知待整改客户74户；下一步拟对部分客户账户做“账户三禁止”限制措施。

通过本次活动，营业部进一步夯实了客户账户信息数据，完善修改了部分信息不规范账户，认真落实了反洗钱身份信息治理工作的要求，切实按照公司相关制度和管理要求开展反洗钱工作。