2021年10月下旬至11月海通证券兰州天水路营业部举行了三场合规专题培训，主要围绕证券从业人员的执业行为规范和禁止性规定、证券业务条线中面临的典型案例及公司合规管理要求等方面开展，营业部全体员工参与。

首先由营业部合规总监传达公司对分支机构合规管理的要求，营业部总经理对合规案件防控工作面临的纠纷及调解进行分析，其他员工分别从证券从业人员职业操守、产品销售适当性管理、业务条线合规风险防控方面进行集中培训，强调合规工作的重要性、必要性、紧迫性。

本次培训采取专题培训与交流讨论相结合的方式，生动、灵活的将各种典型案例一一展现出来，将本年度内控合规与案件防控管理的工作要求、工作内容进行了梳理、明确。线上会议气氛热烈，参会人员积极提问、频频互动，取得了预期的良好效果。

本次培训加强了全员对合规管理制度的理解，强化了业务条线合规风险防控意识，利于日后更加合规的开展工作，同时在坚持合规操作、化解风险隐患等方面达到了高度的统一和共识。