北京证券交易所（以下简称“北交所”）是服务创新型中小企业阵地，是广大投资者分享创新型中小企业快速成长红利的重要平台，为积极响应国家设立北京证券交易所的重要战略部署，高效推动北交所相关业务， 华龙证券兰州东岗西路营业部根据公司相关要求开展了一系列准备工作。

营业部成立了北交所专项工作小组，制定了北交所工作方案，通过线上、线下宣传，投资者教育，客服沟通等统筹推进各项工作顺利落实。

投资者教育工作的开展分为员工层面和客户层面。员工层面侧重于全面学习北交所业务制度，包括《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等各项制度，要求相关人员明确北交所各项交易规则、监管要求等；客户层面侧重于各项交易规则、投资风险等相关知识。同时，为扩大宣传面，营业部利用线上微信视频号、微信群、朋友圈、微信公众号等方式为投资者普及北交所相关知识；线下通过现场电视、跑马屏等载体循环播放北交所相关知识。同时，充分发挥营业部培训讲师的作用，持续在营业部开展面向员工和客户的培训，对符合条件及潜在合格投资者开展相关培训和投资者教育工作。

紧抓客户基础，认真梳理营业部内符合条件及潜在合格投资者，严格落实《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行》要求，为合格投资者开展行之有效的前期辅导工作，为客户揭示相关风险，严格落实个人投资者准入条件。通过线上线下开通北交所合格投资者权限以及北交所行情、交易等业务办理等，随时配合交易所要求正式上线。同时，通过微信公众号投资者教育专栏、视频号等方式，向合格投资者宣传、解读北交所相关业务规则。

下一步，营业部将牢牢坚守北交所服务创新型中小企业的市场定位，强化系统观念和底线思维，在合法合规的前提下积极进取、狠抓落实，全力保障北京证券交易所顺利开市、平稳运行。