作为一名证券基层营业部从业人员，直接与客户打交道，合法合规的意识必须时刻铭记于心，也是每位证券从业人员开展工作的基础。只是有时候，越是基础的东西，越不好做，可见职业操守非一日之功，长期的工作中容易产生懈怠，特别是在与日俱增的任务压力下，更不能打法律的擦边球，在合法合规的基础上展业，保护客户更保护了自己。

一家营业部不但在制度上要建立规范，员工思想上也须提高认识，开展工作过程中更得注重沟通，因此营业部不定期举办《证券法》以及合规展业的培训学习，在学习的过程中讨论业务的开展和风险的防范，让员工明白在展业过程中不能踩法律的红线。

首先，提高合法从业意识质，树立依法合规执业的理念。合法合规应当从基层做起；必须建立一个系统的培训机制；需要定期的培训，提高员工自身的思想认识。一次的违规，就可能毁坏掉先前的所有努力，代价是惨痛的；不该认为合法展业与个人的业务开展冲突，合法展业与个人的业务开展应是相辅相成的；目光放长远，唯有在日常工作中始终贯穿合规思想，才能在这个行业中稳步前行，逐渐积累；长期的利益远大于短期利益，千万不能因一时的利益而突破法律红线。

其次，要注意营业部日常工作中各方面的沟通。一是与领导的沟通；二是与同事的沟通。同时我们也应认识到实际业务的开展中，一定会遇到许多“纠结”的人和事。如何圆满地处理好实际中遇到的业务问题，离不开良好的沟通和交流；如若实在不好处理，也应通过沟通，取得理解和支持，建立和睦的工作氛围。

营业部的发展，一是业务发展，二是合法合规，二者如同人类行走的双腿，缺一不可，我们不光在开展业务的时候牢记合法，而是在合理合法的基础上发展业务，能做的都是合规的，不合法的都做不了。我们证券从业人员，都应树立起“合法保护自我、合规创造价值”的理念，在日常工作中将合法合规理念融入营销，养成良好的工作习惯。