甘肃证券期货业协会设立于2002年10月18日,是依法成立的甘肃辖区证券期货行业自律组织,是非营利性社会团体法人,接受中国证监会甘肃监管局、甘肃省社会组织管理局的业务指导、监督与管理

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合规经营助力国泰君安证券酒泉南大街营业部高质量发展

作者:国泰君安证券酒泉南大街营业部 尤帅璎 来源: 时间:2024-02-29

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坚守合规经营的核心价值观,是推动营业部高质量发展的基石。在日益严峻的市场环境和监管要求下,国泰君安证券酒泉南大街营业部深刻认识到合规经营的重要性,致力于培养全员的合规意识,确保每一项业务操作都符合法规要求。
  为了强化员工的合规意识,营业部坚持“以义取利”的原则,明确划定不可触碰的红线,并主动适应当前合规从严的市场氛围。为此,营业部特设每日学习环节,深入剖析甘肃分公司分享的违规案例,以案为鉴,共同探讨违规行为的根源与警示意义。通过这种方式,营业部不仅提升了员工的合规认知,还增强了团队对合规文化的认同感。
  为了满足分公司提出的“履职担当、全面合规”的工作要求,营业部每月至少组织5次合规培训,确保员工对最新法规和行业准则有全面的了解。培训过程中,员工们认真记录笔记,积极互动讨论,形成了良好的学习氛围。通过这些举措,营业部全员共同努力,严守合规风险底线,充分发挥了营业部合规经营“第一道防线”的重要作用。

展望未来,营业部将继续以合规经营为引领,不断提升服务质量和业务水平,为推动证券行业的健康高质量发展贡献力量。