2024年3月11日下午甘肃证监局开展《从业人员违规炒股案例》培训会议，国泰君安证券甘肃分公司组织各营业部参加。张掖县府南街营业部积极响应，组织全员认真学习并贯彻执行。

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为，但从证监会公布的信息可看出，涉及违规的人员呈现逐渐上升的态势。

我们深知作为证券公司从业人员，与其他一般行业从业人员有着本质的区别，严禁从事任何股票的买卖。但仍然有从业人员心存侥幸，导致违规案例时有发生，最终受到相应的处罚时又悔之晚矣。警钟长鸣，一次次的培训，加深了我们对《证券法》的学习和认知；一个个案例让我们对禁止性行为和处罚的要求也更为明确。

某些特定的岗位从业人员与客户之间极易形成利益冲突，影响资本市场秩序，违背资本市场的“三公”原则，所以不论是从监管的角度还是自律规范的层面，我们都应恪尽职守、绝不越雷池半步。

国泰君安证券张掖营业部引导员工从思想上牢牢树立起“不能炒”的观念，并紧跟公司、分公司步伐加强日常监测和检查强度，从工作举措上建立起“不敢炒”的防控体系。通过逐级的培训和学习，作为从业人员的我们已经形成了“不想炒”的认知。合规从业，稳健经营，是我们开展工作的前提，也是我们长足发展的根基。