为深入贯彻中央金融工作会议精神，落实资本市场新“国九条”及相关通知要求，加大防范非法证券期货基金活动正面宣传力度，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据中国证监会统一部署，公司于5月15日至6月15日组织开展主题为“抵制非法证券期货基金活动，保护投资者合法权益”的宣传月活动。

一、合理安排，提前准备，全体员工积极重视

为确保活动有序开展，营业部成立以总经理为组长，各部门负责人为副组长的活动小组，由客服部牵头组织开展投资者保护工作，建立跨部门的分工协作机制，将投资者保护工作渗透到日常业务的办理中，有效保护投资者合法权益。

二、制作并悬挂宣传横幅

天水建设路营业部制作“抵制非法证券期货基金活动，保护投资者合法利益”的宣传横幅，同时在营业部大厅内各位投资顾问及柜台人员在协助客户办理业务的过程中也积极为客户讲解非法金融活动和金融诈骗的隐蔽性和欺骗性，帮助投资者树立理性的理财观，不断提高投资者的金融风险意识和防范技能。

三、充分利用短信平台宣传

通过手机短信形式，向营业部全体投资者发送如下宣传短信：“尊敬的投资者，在此温馨提醒您：证券机构及从业人员不得向投资者承诺收益，请勿轻信相关网站及个人的收益承诺。提高法律意识，维护自身合法权益。投资有风险入市需谨慎”。活动期间共发送短信40559条。

四、前往企业，学校进行宣传

在活动宣传期间，天水营业部前往企业、学校进行宣传，将活动内容与投资者的实际情况相结合，开展投资者合法权益保护宣传讲座。

五、利用营业部LED屏进行户外宣传

在活动期间，利用营业部的LED屏，进行户外宣传：“抵制非法证券期货基金活动，保护投资者合法利益”

自5月14日开始活动以来，营业部采接受电话咨询、现场接受咨询，组织专题培训。通过本次活动，让更多的投资者了解到“5.15”对于证券市场投资的实际意义，增强了投资者作为金融消费者的安全防范意识。通过活动中与投资者的沟通交流，进一步拉近了我们与投资者之间的距离，加深了投资者对营业部的信任。投资者合法权益保护是一项长期系统性的工作，国泰君安天水建设路营业部在今后的工作中将进一步加强投资者适当性管理，宣传投资者合法权益保护政策，推动解决投资者反映突出的问题，积极回应投资者诉求。