为深入践行“合规创造价值”理念，全面落实“防风险、强合规、护安全”要求，2026年9月22日，国泰海通证券酒泉南大街营业部组织开展了专项合规培训。营业部全体员工参训，通过“案例警示+红线宣导+责任压实”，进一步强化全员合规意识，推动“要我合规”向“我要合规”深层转变。

以案为鉴，让合规意识入脑入心。培训坚持问题导向，结合近期监管处罚案例，对适当性管理四类典型违规情形进行深度剖析：一是营销行为失范，严禁无资格人员展业，严禁向普通投资者主动推介风险不匹配产品，严禁任何形式的保本保收益承诺；二是测评环节造假，严禁“递答案”、协助客户填写虚假信息，严防短期内风险测评、知识测试成绩异常波动引发的监管风险；三是资料管理缺位，严格落实专业投资者认定程序，确保身份核实到位、材料真实完整、归档规范及时；四是告知义务缺失，严禁隐瞒适当性不匹配情形，规范回访话术与业务留痕，确保全过程可追溯。一个个鲜活的案例、一组组真实的处罚数据，让全员深刻认识到“合规是生命线，违规必付代价”。

划出红线，让合规要求落地生根。培训紧扣“了解客户、了解产品、匹配推荐”核心原则，进一步明确展业“高压线”：坚决杜绝向70周岁以上高龄投资者主动推荐高风险产品；坚决杜绝代客操作风险测评、代客填写资料、代客作出投资决策；坚决杜绝为冲业绩而放松标准、逾越底线。培训强调，合规不是展业的“绊脚石”，而是长远发展的“护身符”，全员须时刻绷紧合规弦，将合规要求贯穿开户、销售、服务全流程，真正做到“合适的产品卖给合适的人”。

压实责任，让合规文化蔚然成风。此次培训进一步统一了全员思想、明晰了展业边界。下一步，国泰海通证券酒泉南大街营业部将持续秉持“统一思想步调一致、珍惜声誉坚定自信”的工作导向，坚持常态化学习、常态化自查、常态化整改，把合规意识融入日常、化为习惯，以训促防、以学促干，不断提升合规管理与营运服务质效，以坚实的合规底座护航资本市场高质量发展。