甘肃证券期货业协会设立于2002年10月18日,是依法成立的甘肃辖区证券期货行业自律组织,是非营利性社会团体法人,接受中国证监会甘肃监管局、甘肃省社会组织管理局的业务指导、监督与管理

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以投资者沙龙为阵地,推动投教走深走实——基层营业部投资者教育工作的实践与思考

作者:国泰海通证券酒泉南大街营业部 张博 来源: 时间:2026-11-04

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投资者教育是资本市场基础性制度建设的重要环节,是保护投资者合法权益、维护市场健康稳定运行的治本之策。近年来,中国证监会和中国证券业协会持续推进投资者教育与保护工作,明确提出"将投资者教育纳入国民教育体系"的总体要求。基层营业部肩负着将投资者教育做深、做实、做细的重要使命,对此,我有以下思考:

一、聚焦需求,让投资者沙龙"有料"

投资者沙龙的生命力在于内容。营业部坚持"按需施教",通过客户调研、交易数据分析、投诉反馈等多渠道精准掌握投资者实际需求。营业部围绕宏观经济形势解读、行业板块分析、投资策略构建、风险管理工具运用等主题,定期邀请优秀投资顾问走进沙龙,以通俗易懂的语言、生动鲜活的案例,将专业知识转化为投资者听得懂、记得住、用得上的实用内容。

二、创新形式,让投资者沙龙"有趣"

传统的填鸭式宣讲难以真正入脑入心。营业部不断丰富沙龙互动形式,让投资者从"被动听"变为"主动学"。特别是在防范非法证券期货活动宣传方面,营业部通过视频等方式再现"荐股群""杀猪盘"等典型诈骗场景,让投资者身临其境识别诈骗套路,切实增强风险辨识能力和自我保护意识。每次沙龙活动后,营业部还会针对重点内容设置互动问答环节,帮助投资者巩固所学知识。

三、延伸触角,让投资者沙龙"有效"

投资者教育贵在坚持、重在长效。营业部将投资者沙龙打造成常态化、品牌化的投教阵地,坚持每月定期举办,同时,营业部将投资者沙龙与适当性管理、风险揭示等业务环节有机结合,推动投资者教育融入日常服务全流程。通过持续积累,不少参与沙龙的投资者已从最初的"盲目跟风追涨"逐步转变为"理性分析、科学配置",投资行为更加理性规范,风险防控意识显著增强。

展望未来,营业部将继续深化"投资者沙龙"品牌建设,以更丰富的内容、更创新的形式、更有效的举措,持续推动投资者教育事业走深走实,为培育成熟理性的投资者队伍、促进资本市场健康稳定发展贡献基层力量。