各证券经营机构会员单位：

根据《甘肃辖区证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理工作方案》的具体安排，辖区内证券营业部自2010年12月5日至2010年12月12日进入客户服务和证券交易佣金自律管理工作的自查阶段，为了保证工作的顺利开展，进一步落实方案内容，明确证券营业部自查阶段的工作重点，现将具体事项通知如下：

一、做好自查阶段各项工作

（一）认真学习文件精神，统一思想提高认识

根据工作方案有关学习阶段的要求，各证券营业部要积极组织工作人员认真学习中国证券业协会下发的《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》（中证协发[2010]157号），同时进一步学习《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》中有关客户服务工作的相关要求，统一思想，提高认识。通过集中学习、分组讨论、总结发言等形式检验学习成果。重点突出对如何强化客户服务理念、提升客户服务水平的理解和认识，明确树立“保护投资者利益就是保护行业利益，变佣金竞争为服务质量、服务水平竞争，拒绝恶性竞争，倡导优质服务”等主导思想。学习讨论应做好相关记录。

（二）做好自查自纠工作的组织落实

各证券营业部成立的客户服务和证券交易佣金自律管理工作小组负责本单位自查自纠工作，根据我会下发的自查工作报告表的有关内容，各单位要制定行之有效的工作计划，对照自查内容认真梳理、检查各项工作。在自查过程中，建立健全有关合规制度和工作标准，对发现问题形成有效的整改意见，确保“按时、保质”地完成自查自纠工作。

各营业部在自查阶段遇到的有关问题，或形成的有关意见、建议，可随时与领导小组办公室取得联系。

二、报告表填报和总结报告撰写要求

自查工作报告表和总结报告是自查自纠工作的重要载体，可以反映营业部合规经营、客户服务、佣金自律等方面的实际情况，各证券营业部要高度重视，精心组织，规范要求，如实填报，切实做好自查自纠的总结报告工作。

（一）报告表填报要求