为促进辖区证券经营机构进一步加强合规管理，提高自身规范运营能力，中国证券业协会与甘肃证券期货业协会于2018年8月3日在兰州联合举办“甘肃辖区证券经营机构风险管理与规范运营培训班”，辖区110多家证券经营机构近200名机构负责人和合规管理人员参加了培训，培训由协会副秘书长陈熠昕主持。

上午，中国证券业协会面授培训讲师、兴业证券经纪业务总部副总经理许清春做了题为“证券公司分支机构合规与风险管理”的讲解，从资本市场服务实体经济的战略定位，行业监管的深度、广度与力度，以及合规与风险管理应覆盖证券经营机构所有业务环节等多个层面分析了“新形势下加强合规与风险管理的重要性”。在“分支机构合规与风险管理基本要求”部分，许清春详细梳理了相关法律法规，从合规、监察等岗位要求到适当性管理与全业务合规，多维度地分析了经营中需要着重关注的风险点及具体防范措施，内容丰富扎实，同时还分享了多个监管处罚典型案例。

与会者认真聆听，受益匪浅。有机构负责人表示，在当前市场环境下，经营面临很大压力，能有针对性地充电学习、提升自我，是十分难得的机会。

下午，由甘肃证券期货业协会评选出的2017年“优秀合规”的11位代表进行了经验分享。协会有关工作人员则分别就纠纷调解、数据分析、会员信息报备及会员稿件审核管理等工作做了情况说明。

最后，协会常务副会长兼秘书长陈耔宏做总结发言，她说：在甘肃证监局、甘肃证券期货业协会和各会员单位的共同努力下，辖区证券市场相关投诉率逐年下降，信息报送质量全面提升，规范经营、纠纷调解、投诉处理、投资者教育等工作稳步向好。各会员单位尤其是新设立的机构，应当充分认识到合规的重要性，高度重视合规岗位的设置和合规人员的配置，支持合规人员做好合规工作。作为合规人员，需要了解所有岗位职责与业务流程，苦练内功，加强管理，努力做到及时发现风险、有效化解风险。今后协会每年都会评选“优秀合规”，做经验分享，以促进辖区机构合规工作再上一个台阶，为证券市场规范稳定发展奠定坚实的基础。

（协会秘书处）