甘肃辖区举办证券期货经营机构适当性管理线上培训
为进一步增强辖区证券期货经营机构合规管理意识,提升投资者适当性管理水平与客户服务能力,甘肃证券期货业协会根据会员单位反馈的培训需求,于12月28日举办了证券期货经营机构适当性管理线上培训,辖区100余家机构组织相关业务人员集中参训。
中国证券业协会面授培训讲师、华龙证券合规管理总部总监武芳进行授课,从《证券期货投资者适当性管理办法》解读出发,兼顾新发布的《证券经纪业务管理办法》《证券、期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等,梳理法律法规,分享典型案例,重点围绕投资咨询业务适当性管理与自媒体展业合规要求做专题培训。两个小时的课程内容充实,既有客观、理性的分析,又有分门别类的案例,干货满满。在岁尾年初之际举办这场培训,有助于大家总结过去一年工作,开启新的职业征程。
2024年,协会将继续发挥“自律、服务、传导”工作职能,倾听会员心声,回应从业人员需求,创造更多的机会加强沟通和相互学习,一起把辖区适当性管理工作做好,把投资者权益保护落到实处。