· 证券公司直接投资业务规范

· 首次公开发行股票承销业务规范

· 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力和专业评价指引

· 证券公司金融衍生品备案指引（试行）

· 证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引

· 证券公司私募产品备案管理指引

· 证券公司私募产品备案管理办法

· 证券公司开立客户账户规范

· 证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引

· 证券公司金融衍生品柜台交易业务规范