为切实提升社会公众金融素养，有效防范化解金融风险，营造清朗金融网络环境，平安证券兰州分公司（以下简称“兰州分”）根据有关通知要求，同时结合公司总部统一部署，认真贯彻落实通知要求，积极开展 “金融知识普及月”活动。

一、活动概况

围绕市场热点及投资者关注问题，兰州分公司以“金融知识普及月 金融知识进万家 争做理性投资者 争做金融好网民”为活动主题，将投资者教育工作融入日常工作与客户服务各环节。通过组织合规与反洗钱专题培训、举办证券基础知识系列专题讲座、职场宣传及开展线上平台宣传等方式展开。

活动期间，兰州分公司组织全体员工参加反洗钱暨适当性管理专题培训，通过案例宣导，引导员工发挥好“前哨”作用；以电视屏、投资者教育宣传栏、宣传横幅、宣传展架、海报为载体，在营业部展示反洗钱、防范非法证券期货警示、防范非法集资、金融基础知识普及等内容，加强现场警示与宣传；邀约投资者参加证券基础知识系列专题讲座，针对市场热点，从防范非法证券期货、防范非法集资、证券市场的历史与发展、证券基础知识、基金基础知识等系列课程，引导投资者认识与了解金融工具，加强知识普及和风险提示，客观认识投资机会和投资风险；通过企业微信平台给老年投资者发送金融知识普及月教育宣传短信；不断创新服务模式，一切以客户需求为导向，通过客服电话、企业微信、平安证券APP等线上平台回答客户疑问；积极转发公司总部在“平安证券投资者教育基地”官方微信公众号推出“雪球产品基础及风险提示”“反洗钱宣传”“防范非法集资”等系列投资者教育内容，将投资知识和风险提示送到投资者身边，广泛覆盖社会公众。

二、高度重视，认真部署

为使“金融知识普及月 金融知识进万家 争做理性投资者 争做金融好网民”活动落到实处，兰州分公司领导高度重视，召开内部工作会议，及时传达贯彻通知要求，研究制定金融宣传月活动方案，商讨投资者教育活动细节，层层细分，层层落实，明确责任，指定专人负责金融宣传月活动，确保将投资者保护宣传工作落到实处。

三、加强日常管理，提升服务效能

为保障此次宣传活动效果，兰州分高度重视对员工专业能力的培养。

（一）加强内部培训，做好宣传准备

活动期间，兰州分公司组织开展金融知识普及月暨三季度合规与反洗钱培训，解读通知要求，通过廉洁从业、反洗钱、适当性、员工执业行为等监管案例宣导，强化员工合规展业意识；从保障金融消费者合法权益角度出发，通过多种方式做好对客户的正面宣传解释工作；细分反洗钱与投资者教育工作任务，确保责任到人。

（组织开展三季度合规暨反洗钱培训）

（二）将投资者教育贯穿于客户服务环节，扎实做好日常服务

不断加强业务制度管理体系建设，强化过程管控，将投资者教育工作融入客户服务环节。

开户过程中，兰州分公司员工对投资者进行风险揭示，在投资者充分了解风险的前提下签署《风险揭示书》。客户开户后及时对客户进行回访，做好开户环节的风险揭示。客户关系存续期间，持续通过短信、电话、现场面见、投资者报告会、调查问卷等方式对客户开展反洗钱、防范非法证券期货等投教宣传，提醒投资者保管好账户，注意防范洗钱风险，引导投资者自觉抵制网上金融谣言，远离电信诈骗、非法集资等非法金融活动。

四、多层次多平台开展宣传活动

为更好地开展“金融知识普及月”宣传活动，兰州分不断创新、发展与丰富宣传内容，多层次多平台开展宣传活动。

（一）职场宣传

在职场通过投教电视机播放宣传图片、宣传横幅展示活动标语、投教宣传栏张贴宣传海报等方式，多平台多方式地发布投教信息，提升投教宣传覆盖面。

1. 投教电视机宣传

（通过投教电视机开展“金融知识普及月”宣传）

   2. 横幅宣传

（宣传横幅展示活动标语）

3. 宣传折页、宣传小册

（职场放置反洗钱、防范非法证券期货、财商宣传折页）

4. 投教宣传栏

（投教宣传栏张贴基础金融知识、法律法规投教材料）

5. 宣传海报

（职场张贴反洗钱、防范非法集资宣传材料）

（二）举办线下大型投教宣传活动

为切实满足投资者日益增长的金融需求，兰州分公司积极邀约投资者参加“证券基础普及月，争做理性投资者”系列专题投教活动。活动期间，在人行兰州中支、甘肃证监局、甘肃证券期货业协会的关心指导下， 2021年9月28日下午，在名城广场1号门，举行线下投教宣传活动，宣传金融知识、金融政策、金融法规、合规反洗钱制度、防非处非案例，现场发放投教资料300余份，投教小礼品300余份，活动准备充分、秩序良好，群众参与热情高涨，投教成效显著。

（开展线下“金融知识普及月”投教宣传活动）

（二）其他宣传

除运用传统的宣传方式外，持续通过企业微信、电话、调查问卷等多种方式开展投资者教育活动，积极转发平安证券投资者教育基地官方微信宣传内容、平安证券APP线上投教讲座，依托新媒体的宣传作用，线上线下多平台融合开展金融知识普及，提升投教的广度与深度。

（线上开展反洗钱、防范非法集资等宣传）

兰州分公司将持续根据市场服务实体经济发展的根本要求，找准投教工作的切入点、重点与难点，切实做好投资者适当性管理工作，开展有特色、有内容、有成果的投资者教育活动，推动建立投教工作长效机制，进一步巩固投教工作成果。