甘肃证券期货业协会设立于2002年10月18日,是依法成立的甘肃辖区证券期货行业自律组织,是非营利性社会团体法人,接受中国证监会甘肃监管局、甘肃省社会组织管理局的业务指导、监督与管理

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持续加强合规培训,筑牢合规展业底线

作者:国泰君安证券酒泉南大街营业部 葛瑶 来源: 时间:2024-07-22

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随着监管力度的不断加强和市场环境的变化,我们对合规展业的认识更加深刻,坚守合规底线,是做好一切工作的基础。国泰君安证券酒泉南大街营业部持续开展员工内部合规培训,提升员工合规意识。

一是制度学习有深度。应对新形势、新格局、新知识的不断涌现,监管重点和趋势不断更新,我们需要加快对新制度的学习,积聚理论架构,深入了解制度要点,通过学习制度掌握业务发展方向,进一步夯实业务基础,增强做本职工作的能力,避免触碰合规红线。

二是业务学习有广度。各项业务都存在合规隐患,我们需要充分发挥主观能动性,从业务实践中归纳合规风险点,增强反思意识,及时总结,通过定期总结发现不足,梳理工作思绪,提升员工主动合规意识。

三是案例学习有宽度。行业违规案例的学习是合规培训内容中不可或缺的,违规案例涉及的业务面很宽,涉及从业人员的岗位众多,通过违规案例学习给我们从业人员足够的警示教育,一定程度上为我们敲响警钟,始终坚持合规展业为前提推进各项业务发展。

通过持续的合规学习,最重要的就是筑牢合规展业底线。作为证券从业人员,不能将自身利益凌驾于公司利益之上,要对合规理念有足够的认识,通过开展员工合规培训,及时掌握新制度了解监管新要求,相信合规才有未来。