为深入贯彻国家电网公司法治企业建设工作会议精神，紧扣 2026 年证券行业“防风险、强监管、促高质量发展”监管主线，全面强化分支机构法治合规管理，筑牢全体员工合规展业行为底线，2026 年 7 月 22 日，英大证券合规总监崔大淼亲临兰州营业部，开展主题为“合规总监讲合规--分支机构专题培训”的专项授课。营业部负责人、全体员工及经纪人全员参会。本次培训紧扣监管政策解读、国网金融公司发展战略、公司重要会议精神学习、重点监管处罚案例分析、反洗钱专题培训五大核心板块，系统梳理行业监管导向，精准剖析分支机构高频违规隐患，为营业部合规经营划定清晰红线、明确管控重点。

培训伊始，合规总监首先指出：近年来，监管坚持“长牙带刺”，从严整治市场乱象，持续净化资本市场生态，全力营造资本市场清风正气，为行业合规经营划定了清晰监管基调。继而围绕 2026 年证券行业整体监管政策趋势展开深度解读，本年度资本市场监管坚持“稳中求进、以改促稳”总基调，着重强调：公司风险防控的首要任务就是防范监管风险，这对公司而言是“万无一失”和“一失万无”的辩证关系，分支机构任何一处内控漏洞、一次违规展业行为，都将触发“机构 + 个人”双罚机制，不仅会对营业部经营、品牌声誉造成不可逆损害，更会导致管理人员、一线从业人员被记入行业诚信档案。全员必须牢固树立合规第一的核心认知。

随后，培训聚焦 2026 年证券行业重点高风险领域，结合近年监管处罚统计数据、一线分支机构典型警示案例开展警示教育，逐条梳理业务红线、拆解合规管控标准。围绕分支机构内控与经纪人队伍管理、廉洁从业与利益输送管控、投资者适当性管理、从业人员资质管理、自媒体账号使用规范五大核心方向，逐项解读现行监管政策，深度剖析各类违规行为对应的监管处罚事由、处置措施与双罚后果，对照行业罚单梳理日常展业高频风险隐患，为全体员工划清执业行为合规边界。

培训后半段，系统宣讲全新修订落地的反洗钱法律法规体系。2024 年修订的《反洗钱法》及配套多部管理办法密集出台，拓宽了上游犯罪认定范围，压实了客户尽职调查、受益所有人穿透识别、大额及可疑交易报送等法定职责。2026 年反洗钱监管处罚呈现加码态势，内控制度缺失、可疑交易报告违规、客户尽职调查不到位为违规高发点。合规总监指出，业务部门作为反洗钱执行“第一道防线”，要推动客户尽职调查工作标准化、规范化，强化客户尽职调查精细化管理。同时，常态化开展一线员工反洗钱培训，对内提升员工对反洗钱工作的认识与执行能力；对外做好客户沟通解释，阐明尽职调查及持续尽调的必要性，引导客户理解并积极配合券商开展客户尽职调查、反洗钱监测等工作，减少工作推进阻力。

最后，合规总监结合本次培训内容对兰州营业部下一阶段合规工作作出专项部署。一是压实分支机构负责人合规第一责任人职责，确保合规要求在”最后一公里”有效落地；二是常态化开展风险排查梳理，建立问题整改台账，实现闭环管理；三是定期组织全员学习监管新规、处罚案例等内容，提升关键岗位人员风险识别能力；四是厚植全员合规文化，推动员工从被动接受监管转向主动内生合规，真正实现合规经营、稳健发展。

本次“合规总监讲合规”培训重点突出、内容详实，既传递了 2026 年从严监管的鲜明导向，又为兰州营业部梳理了可落地、可执行的合规管控举措。参训员工纷纷表示，通过本次培训清晰认清了当前行业监管高压态势，深刻理解了业务合规红线，后续将把培训要求落实到客户服务、产品销售、适当性管理等每一项业务流程中。营业部将牢牢把握依法合规治企核心要求，常态化推进合规教育、持续夯实内控管理基础，以扎实的合规管理助力公司高质量发展。