为促进甘肃辖区证券经营机构合规经营,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与甘肃证监局、甘肃证券期货业协会于2017年8月30日在兰州西北宾馆联合举办了“甘肃辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班”。来自辖区证券经营机构的合规、营销负责人170余人参加了培训。

　　甘肃证监局派员参加会议，并通报了2016年以来行业内合规风险高发点：一是营业部的合规管理比较混乱，二是营业部员工违规交易，三是私自代销金融产品，四是委托他人从事客户招揽行为，五是适当性管理中存在的问题，六是对客户间的融资提供便利。同时强调了辖区机构开展业务中应该重点关注的问题，对今后的经纪业务合规风控管理工作提出了相应的要求。

　　本次培训邀请了中国证券业协会特聘讲师，华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳做了题为“经纪业务风险控制及管理”的讲解，从“合规风控管理是保证公司规范健康发展的基石”、“客户异常交易行为管理”、“客户适当性管理解读”、“分支机构合规风控案例分享”四个层面对经纪业务中的合规风控工作做了详尽全面的剖析。

　　培训结束后，协会常务副会长兼秘书长陈耔宏女士做了简要总结：感谢中证协和甘肃证监局对举办本次培训班给予的大力支持，感谢各营业部在百忙之中派员参加培训，同时分享了自己的培训体会：1、要真正认识到合规风控的重要性，这对规避机构的风险、规避从业人员的风险、以至规避投资者的风险，都将起到至关重要的作用;2、要做到及时有效的规避风险，就应熟知所有的相关规定，有敏锐的洞察力和风险识别能力，有较强的责任心和使命感，有化解风险的能力和技巧;3、要熟知本营业部的所有工作流程和风险点;4、相关工作要留痕，当小事酿成“事件”时，留痕是对从业人员的重要保护。最后宣布本年度评优工作将增加新的奖项“十佳合规专员”，并提高此项工作在年终评分时所占比重。

　　近年，在监管转型和行业创新发展的背景下，证券行业违规问题和风险日益增多，通过此次培训，必将对强化辖区业内共识、完善现有风控合规管理模式、提高风控合规管理水平起到及时而有效的推动作用。