为适应证券市场转型、创新、规范的新形势，加强沪甘两地证券行业的交流合作，2017年7月14日，由上海证券同业公会徐立伟、桂华况两位副秘书长带队的上海证券行业代表团来兰交流访问，沪甘两地40多位证券经营机构负责人一起进行了交流座谈。

　　本次交流座谈会安排了主题发言，首先由华龙证券经纪业务管理总部客服总监刘斌从分享证券经纪业务的10个小故事来阐明10个观点：保值增值是转型的关键;坚持走多元化的道路是转型的方式;提高员工业务素养和财富管理规划是转型的基础;未来业务是基于产品，产品基于组合;农村市场将是未来发展的空白点，以提高基础服务、整合客户平台拖延佣金下滑;人员团队化、系统集成化、客户常态化、营销工具化将成为未来发展方向;互联网转型会成为新的发展方向;投资者适当性管理将是经纪业务的重要转折点;理财产品常态化是未来转折的重要因素;一带一路是证券公司不可忽视的过程。

　　其次由海通证券甘肃分公司财富管理部负责人周绍东以“坚守也是创新”为题，从甘肃的区域结构看，创新发展之路举步维艰，创新基础薄弱，经纪业务竞争激烈，坚守经纪业务是发展之道，海通证券甘肃分公司的转型发展体现在管理效率标准化、专业化及专业服务的提升。

　　随后，广发证券上海分公司副总经理胡明达代表上海市证券同业公会首先做了发言，他介绍了广发证券的互联网业务亮点，分享了如何围绕核心业务开展工作，注重人才培训机制，协同团队共同进步，不断提升自我，力争前列的经营经验。接着由申万宏源证券上海莘庄营业部总经理夏梅围绕“稳固求新、稳中求进、稳步求变”的经营理念做了分享，她认为，只有在了解和稳固基础的前提下，求新才是现实和可靠，在当前的监管形势下，营业部负责人要有准确定位，对分支机构的经营要特别注重规范和风险的把控，安全是前提，否则努力便付之东流。

　　通过交流，参会人员纷纷表示，深切体会到同行都在艰难的市场环境下努力开拓创新，寻求发展机遇，进一步将经营机构做优做强。此次沪甘两地证券业交流学习活动获得圆满成功。